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瀏覽人數(shù)：0次 發(fā)表時間：2025-07-10 16:24:19 發(fā)布人：創(chuàng)始人
《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國務(wù)院國資委令第 42 號）于 2022 年 8 月 23 日公布，自 2022 年 10 月 1 日起施行。該辦法旨在深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設(shè)，推動中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險。
明確合規(guī)相關(guān)定義：辦法規(guī)定，合規(guī)是指企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。合規(guī)風(fēng)險是指企業(yè)及其員工因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失等負(fù)面影響的可能性。合規(guī)管理是以防控合規(guī)風(fēng)險為目的，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制等有組織、有計劃的管理活動。確定合規(guī)管理原則：合規(guī)管理工作應(yīng)遵循堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、權(quán)責(zé)清晰、務(wù)實(shí)高效的原則。要把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程，將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，明確各部門和員工職責(zé)，建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，提高管理效能。厘清組織和職責(zé)：明確了中央企業(yè)黨委（黨組）、董事會、經(jīng)理層、主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)委員會、首席合規(guī)官、業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和審計等部門在合規(guī)管理中的職責(zé)。如黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，董事會定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險，經(jīng)理層謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理，首席合規(guī)官由總法律顧問兼任，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門工作等。加強(qiáng)制度建設(shè)：中央企業(yè)應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。需制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)等內(nèi)容，并針對反壟斷、反商業(yè)賄賂等重點(diǎn)領(lǐng)域及涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，制定具體制度或?qū)ｍ椫改?，同時根據(jù)法律法規(guī)變化及時修訂完善制度并檢查執(zhí)行情況。
規(guī)范運(yùn)行機(jī)制：要求建立合規(guī)風(fēng)險識別評估預(yù)警機(jī)制，將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入經(jīng)營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見需首席合規(guī)官簽字。發(fā)生合規(guī)風(fēng)險要及時應(yīng)對并報告，建立違規(guī)問題整改機(jī)制，設(shè)立違規(guī)舉報平臺，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。
強(qiáng)調(diào)信息化建設(shè)：推動中央企業(yè)運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開展實(shí)時動態(tài)監(jiān)測，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置，提高管理效能。培育合規(guī)文化：中央企業(yè)應(yīng)通過法治專題學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、加強(qiáng)宣傳教育等多方式，全方位提升全員合規(guī)意識，營造合規(guī)文化氛圍，使合規(guī)理念深入人心，成為企業(yè)和員工的自覺行動。
來源：中國政府網(wǎng)
